股票配资
森宇股票配资网_炒股配资平台_在线股票配资公司_第三方股票配资点评网站

    关键词不能为空
×

股票配资公司

股票配资 > 股票配资公司 > 东窗事发!营业部员工上下联手代客炒股,违规交易逾7亿元,证监局:罚

东窗事发!营业部员工上下联手代客炒股,违规交易逾7亿元,证监局:罚

股票配资
又一起券商员工违规炒股事件东窗事发。今年以来,多家券商营业部及从业人员收到来自地方证监局罚单,对其存在的违规炒股等行为进行严厉处罚。

又一起券商员工涉嫌炒股事件东窗事发。

日前江西证监局公布一则行政处罚决定书,中航证券三名存在密切工作联络的营业部员工,利用别人账户密码登录公司交易平台非法交易股票,并存在代客炒股行为,交易总额累计逾7亿元,三人最终累计被虚增近580万元。

今年以来,多家券商营业部及从业人员收到来自地方证监局罚单,对其存在的违法炒股等情形进行严格处罚。

代客炒股、借亲属账户炒股

三名从业人员被涉案近580万元

根据江西证监局调查结果,刘小飞曾调任中航证券上饶滨江西路证券营业部、南昌广场南路证券营业部,担任营业部总经理,雷银生、鲍国仙为其下属人员,三人间存在密切的业务指导和工作联系。

鲍国仙自不晚于2015年3月24日至不早于2016年3月15日期间,通过其名下手机号以及办公电脑,操作开立在中航证券南昌广场南路证券营业部下的“敖某燕”“高某”等10个证券帐户买卖股票,交易总额不超过1132.66万元。

因工作关系知悉款项及密码后,2016年3月14日至2017年6月13日期间,刘小飞及雷银生名下办公电脑均通过中航证券上饶滨江西路证券营业部原总经理叶某华账户注册公司证券集中交易柜台系统,次数分别超过433次、87次。自不晚于2016年7月27日至不早于2017年4月6日期间,“敖某燕”“高某”等12个账户交易状况与中航证券上饶滨江西路证券营业部蔡某仙等5名重点用户的交易状况高度差异,其中部份与雷银生名下电脑终端信息一致。

综上,刘小飞、雷银生、鲍国仙三人自不晚于2015年3月24日至不早于2017年4月6日期间,私下接受委托,操作“敖某燕”“高某”等13个证券帐户买卖股票,交易总额不超过6022.20万元。没有违法所得。

除此之外配资网,刘小飞、鲍国仙还被判定存在借别人名义持有、买卖股票情况。刘小飞配偶“熊某”证券款项在2015年7月17日至2017年7月27日,累计成交5.81亿元,账户亏损72.08万元,“熊某”证券款项交易资金主要来自于刘小飞和熊某相关证券款项;鲍国仙配偶“吕某水”证券款项在2014年8月5日至2017年2月28日,累计成交1.24亿元,账户盈利53.74万元,“吕某水”证券款项交易资金主要来自于“鲍国仙”银行账户。

最终江西证监局决定,对刘小飞、雷银生、鲍国仙责令改正并予以谴责,同时处以罚款总额75万元;对刘小飞、鲍国仙借对方名义持有、买卖股票的情形,累计罚款并收回非法所得合计504.95万元。

违规案例时有出现

营业部、员工均收罚单

“证券从业人员严禁炒股”不仅是市场共识,也是《证券法》等司法条例明文列举的“高压线”所在,但是从现在各地证监局披露情况看,相关判例并不鲜见,部分证券营业部本身也遭惩罚,更有甚者相关从业人员因此锒铛入狱。

9月初,湖北证监局对万和证券湖北分公司下达处罚。经查,湖北证监局发现该分公司存在时任负责人私下接受员工委托买卖期货、违规买卖股票,公司未能妥善发现并采用合理手段给予纠正,以及公司向管理部门提供的材料存在违规和遗漏、公司时任负责人不具备证券投资咨询执业资格违规向用户推荐股票等违法情形。湖北证监局决定对该分公司采取责令限期改正,并降低外部合规检查频率提交合规检查报告的行政管理机制。

今年4月,江西证监局对曾在海通证券上饶中山西路证券营业部任职的张甜下发行政处罚决定书,对其非法买卖股票等情形合计罚没超200万元。具体来看,张甜在2014年至2016年期间,通过控制诸如朋友在内的多个自然人账户买卖股票,同时还私下接受用户委托买卖股票。根据当事人违法行为的史实、性质、情节与社会影响程度,江西证监局对张甜责令改正并予以谴责,合计没收其非法所得59.19万元,罚款148.38万元。

日前,北京法院审判信息网发布一起原君安银行职员的职位侵占判决书。1970年出生的吕某1997年至1998年8月期间担任原君安证券北京营业部B股主管兼柜台职员,期间其允许挪用用户资金144万余元用于炒股,1998年8月吕某以请假为由逃匿。2019年8月,吕某主动到案自首。最终法庭判定在线股票配资,吕某犯职务侵占罪,判处有期徒刑四年,并限期其非法所得144.46万元。

树立红线意识

近年来监管层从司法条例跟市场自律等多方面不断强化从业人员合规意识。

新证券法第40条明确,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作员工包括宪法、行政规章条例准许参与股票交易的其它员工,在任期甚至法定限期内,不得直接以及以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其它带有股权性质的证券,也不得收受对方赠送的股票或者其它带有股权性质的证券。第57条同样确定,证券公司及其从业人员禁止涉足未经客户的受托投资公司代客炒股票,擅自为客户买卖期货,或者假借客户的旗号买卖证券等侵犯用户利益的情形。

中国证券业协会2020年8月公布的《证券从业人员职业道德准则》也确定,从业人员应对证券行业相关司法条例、监管要求、自律规则包括道德准则心存敬畏,牢固确立依法合规、遵德展业理念,自觉接受监督和自律监管,抵制违背规则及道德准则的情形。

此外此类原则仍严格,从业人员应遵守职业道德,客观、审慎、专业地为投资者及其它利益相关方提供服务,自觉抵制通过资源、信息等不对称损害用户及其它利益相关方合法权益的情形。

粉丝福利:

A股进入反弹通道,年末行情突破口在那?汽车家电能否延续强势?农业大改革时代,有何投资良机?11月10日(本周二)晚7点,国泰基金主动权益三部负责人、基金顾问程洲和广发证券首席战略分析师戴康做客中证报抖音直播间投资公司代客炒股票,围绕“大工业大改革 ‘结构牛’乘风破浪”的主题与粉丝进行沟通,更有精美礼物等着你,使用最新版抖音扫下方海报中的二维码就能观看直播!

相关阅读

与本文更多相关文章

关键词不能为空
猜您喜欢

在线股票配资平台