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上市公司高管炒股涉“三宗罪” 四大乱象揭底(图)

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违规内容方面,内幕交易、短线交易、违规买卖股票等违规事项频发,这也是高管和亲属们最容易犯的三大“个人错误”。在今年密集出现的“违规交易”、“内幕交易”公告中,上市公司给出的原因也是五花八门。高管“发财”四大乱象揭底今年1月,证监会通报的领先科技内幕交易案,因为涉及“领导级别”最高而备受关注。

本周,巴安水务董事长夫人、万安科技监事先后因涉嫌买卖股票和短线交易而遭到罚款,在证监会加大管控力度的状况下,因缘由交易、违规买卖股票而遭到谴责跟处罚的上市公司频发。商报记者统计得知,至少有35家公司发布“违规”公告,其中包含内幕交易、短线交易、违规买卖股票等状况,对于违规因素,企业给出“不懂”、“失误”或“不知情”等原因。

市场分析人士称,除了管理层加大对违法高管的管控和罚款力度外,还要实现“第三方托管”制度。

35家公司发布涉嫌交易

本周,巴安水务、万安科技先后公布“违规公告”:巴安水务因董事长夫人违规减持而收到上海证监局关注函;万安科技的董事陈铁峰则因短线交易,而被没收了4240元的利润。除之外,今年以来上市公司的股东跟亲属作为违规的“主要群体”。本报统计显示,今年以来上市公司共出现304起违规事项,其中有173起涉及信息公布方面,包括已获知公司重大事宜、信息公布伪造或明显误导性陈述,占比约为57%;未予以履行其他职能的违法事宜有116起,占比38%。从违规主体看,304起违规事项中,有254起违规案例与员工相关,占违规事项总数的84%,因此高管一并被罚。

违规内容方面,内幕交易、短线交易、违规买卖股票等违法事宜频发,这只是员工跟亲属们最容易犯的三大“个人失败”。据统计,今年以来至少有35家公司,因非法以上三种违规事项而公布公告,违规人员除了诸如公司董事长、总经理等股东,还有员工的子女、父母等家属,也有公司的大董事、独立董事等“内部员工”。

公司解释的原因不靠谱

在现在密集导致的“违规交易”、“内幕交易”公告中,上市公司给出的缘由也是五花八门。归纳出来主要有三类情况:高管亲属等相关员工“不懂交易规则”;独立董事没有参与重大事宜的大会,因此“不知情”;公司高管等给出的缘由则大致是“操作失误”。对于上市公司给出的原因,网友们评价称“很幼稚”,上市公司高管不懂交易规则谁信?

高管自律和管理需加强

国泰君安投资经理张涛介绍,相关管理部门三令五申,中小板公司高管及配偶在敏感阶段,仍然违规买卖自家股票,由此显示它们对相关股份变化管理条例较生疏,公司对相关司法条例知识的辅导和培训不足。

“对员工人员买卖自家股票,除了明确执法外,必须有操作性很强的详细限制机制。”著名财经金融评论家余丰慧介绍说,应该建立第三方托管配资网,即让上市公司董事、监事和副总人员所持股票委托给予公司、高管不相关的第三方进行监管。如可以委托银行公司、商业银行以及中介机构等管控。监管部门具有这种托管机构必须权力并使其分担相应责任。这些托管机构严格执行《公司法》等相关条例上市公司高管炒股,如果发生违规情形,托管机构承担连带法律责任。同时管理部门能进一步强化委员、监事、高管持有本公司股份和买卖本公司股票行为的管控和监测,利用计算机网络设计管理监控程序,从技术上避免这种非法擅自行为的出现。

个案点击

高管“发财”四大乱象揭底

作为上市公司的“内部员工”,高管以及亲属们总是能推迟获得内部传言,这些外部消息有时候成为很多人“生财”的工具。今年,上市公司屡屡发布违法交易通知,而其中四家公司则受到关注,除了违规的人员身份特殊外配资公司,这些“内部员工”给出的原因,也总是让人“哭笑不得”。

最“高级别”的违规

三高管携手“内幕交易”

今年1月,证监会公布的领先科技内幕交易案,因为涉及“领导级别”最高而受到关注。据介绍,2009年8月初,中油金鸿天然气输送有限公司与领先科技开展重组谈判,11月11日,领先科技发布股价异动停牌通知。11月19日、26日、12月3日先后推出重大事宜停牌通知。12月11日,领先科技发布中止重组的停牌通知。在重整谈判过程中,领先集团董事长李建新、副总裁刘建钢等股东直接参加并获知真相信息。在丑闻信息公开前,领先集团利用天津中润科技投资有限公司开立的股票账户,先后向该款项内进入1000余万元资金,于2009年10月15日至11月10委托买入领先科技75万股,实际成交30万股,非法获利37.1万元。

证监会认定,领先集团利用内幕信息交易领先科技的情形违法,决定收回领先集团违法所得37万余元并处等值罚款,对直接负责的经理人员李建新、刘建钢给予提醒并分别处30万元罚款,对任何直接责任人范春明给予警示并处20万元罚款。

屡错屡犯的造假

五年四位高管涉嫌被罚

南天信息近日公布公告显示,在最近五年内,公司因管理失控多次遭深交所和云南证监局“黄牌”警告,另外也有多位高管涉及违法买卖自家股票,屡次违反基本常识规定。资料显示,2012年9月26日,南天信息再次收到深交所的监管函。原因是公司高级副总裁、董事陈宇峰、监事会主席高文凤在敏感期买卖股票。2012年6月20日、6月21日,陈宇峰、高文凤分别买入公司股票1700股和15000股,根据相关条例,上市公司董事、监事不得在上市公司定期报告公布前30日内买卖公司股票。另外在2007年10月12日至2007年10月16日,南天信息现任主席顾问、原人事部长彭玉珠就导致过违规短线买卖本公司股票的状态,其在2007年10月12日以10.70元买入1000股,2007年10月16日又以10.70元卖出250股。

罚款最重的违法

董事涉嫌减持被罚62万

虽然违规买卖屡禁不止上市公司高管炒股,但老板及亲属通常都是“小敲小打”,因此,巨龙管业董事大手笔的造假减持备受追捧。11月8日晚间巨龙管业公告表示,公司董事刘国平10月11日,通过深交所大宗交易系统减持了57.2万股公司股票,占总市值0.47%,减持均价10.91元/股,交易金额624万,减持后刘国平仍持有171.6万股公司股份。刘国平在利润修正公告及定期报告“窗口期”,买卖公司股票行为违法,公司根据相关条例,对刘国平给予查处批评并处罚款62万元,刘国平自愿延长其所持股票锁定期一年。

最“矛盾”的违规

董事长夫人窗口期减特

7月6日,巴安水务董事长张春霖(其股东比例为52.68%,实际控制人)的配偶沈祚萍卖出自家股票1万股,仅8天后后,巴安水务发布的财报预告就显示,公司上半年净利润降幅为30%~40%。根据深交所相关条例,上市公司高管人员以及配偶在公司业绩预告前10日内,不得买卖本公司股票,因此沈祚萍上述抛售股票行为仍然遵守了该条例。而巴安水务不仅为此视而不见,还对上海监管局撒谎。上海证监局表示,公司在报给该局的股权激励备案材料中称,“自2012年3月17日起至2012年9月17日,公司董事、高级管理人员及直系亲属,均没有在二级市场买入或者卖出巴安水务股票的情形,与实际状况不符”。更使人看不懂的是,巴安水务随后公布的通知,则给出了一个非常分歧的理解,称沈祚萍是“基于对公司的演变形势非常看好,在已发现公司定期报告公布时间及业绩情况的前提下,减持了个别公司股票”。

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